证券及期货事务监察委员会(SFC)
Securities and Futures Commission http://www.sfc.hk
证券及期货事务监察委员会(SFC)
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。
 
证券及期货事务监察委员会(证监会)是根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自2003年4月1日起生效。
证券及期货事务监察委员会负责执行监管香港证券期货市场的法例,同时亦有责任促进及协助这些市场的发展。 根据《证券及期货条例》,证券及期货事务监察委员会的法定规管目标是:
维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序;
提高公众对证券期货业的运作及功能的了解;
向投资于或持有金融产品的公众提供保障;
尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为;
减低在证券期货业内的系统风险;
采取与证券期货业有关的适当步骤,以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。
在实践证券及期货事务监察委员会的使命时,旨在确保香港作为国际金融中心能够继续取得成功并向前迈进。
证券及期货事务监察委员会在架构上划分成企业融资部、中介团体及投资产品部、法规执行部及市场监察部这四个营运部门。法律服务部及机构事务部则为证监会提供支援服务。
 
 
监管对象 监管方式
从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人:
  • 证券交易
  • 期货合约交易
  • 杠杆式外汇交易
  • 就证券提供意见
  • 就期货合约提供意见
  • 就机构融资提供意见
  • 提供自动化交易服务
  • 提供证券保证金融资
  • 提供资产管理
  • 提供信贷评级服务
  • 制定发牌准则,确保所有获发牌的从业员都是适当人选
  • 审批牌照;发表守则和指引,使业界知悉本会所要求的操守水平;制订财政资源规定
  • 监察持牌人的财政状况及遵守相关法例、守则和指引的情况
  • 处理及调查有关持牌人的失当行为的投诉,必要时会采取进一步的行动
    (详情可参阅《中介人规管架构》《对中介人的监管方针》。)
注:从事证券及期货业务的银行必须向证监会注册。香港金融管理局是这些活动的前线监管机构,负责监察日常运作。
投资产品
  • 为认可及监管投资产品制定准则
  • 审核及认可向公众推广的零售投资产品的销售文件
上市公司
  • 在双重存档制度下审批上市申请的材料
  • 根据《公司收购、合并及股份回购守则》直接监管收购、合并及私有化行动
  • 应申请人的要求,考虑豁免《公司条例》若干招股章程规定
  • 密切监察上市公司,对涉嫌进行损害股东利益或有欺诈成分的交易,或提供虚假或具误导性资料的上市公司进行查讯;对个别公司进行以风险为本的审查,以及对显示可能存在企业失当行为的活动进行更广泛的主题检视
香港交易及结算所有限公司(香港交易所)
  • 监察香港联合交易所有限公司(联交所)作为上市事宜的前线监管机构的表现
  • 审批新市场的成立及新产品的推出,以及审批上市、交易及结算规则与规例的修订
  • 监察香港交易所本身作为上市公司在遵守《上市规则》方面的表现
  • 监察在联交所及香港期货交易所有限公司进行的股份、期权及期货交易
自动化交易服务提供者
  • 向在香港提供自动化交易服务的机构发牌或给予认可
  • 监察自动化交易服务提供者的运作
认可股份登记机构
  • 认可证券登记公司总会为行业组织,其成员必须为认可股份登记机构
  • 规定认可股份登记机构必须遵守《股份登记机构操守准则》的规定
投资者赔偿有限公司
  • 认可投资者赔偿有限公司为独立的赔偿公司
  • 核准投资者赔偿有限公司的规则
  • 规定投资者赔偿有限公司必须拟备并定期向证监会呈交财务报表、核数师报告及其他文件
市场参与者(包括投资者)
  • 监察不寻常的市场活动,并针对个别股份发出暂停交易指示,以确保市场信息流通、运作有序
  • 调查市场失当行为及其他违法事项并采取相应行动
地址:香港皇后大道中2号长江集团中心30
电话:(852) 2231 1222
邮箱:enquiry@sfc.hk

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