澳大利亚证券投资委员会(ASIC)
Australian Securities and Investment Commission www.fca.org.uk
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)
澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission | ASIC),于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管。该机构是一个独立政府部门,是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。
 
监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

对外汇市场的监管

外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange---ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。

根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。

在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。
 
1. 打开翻墙软件(VPN), 登录澳大利亚ASIC的官网 http://www.asic.gov.au/, 点击Professional registers



2. 输入公司名称或者监管号码,Select Register 栏选择第一个澳大利亚金融服务牌照,点击Search进入查询页面



3. 进入查询页面(查询内容包含基本信息以及公司权限)




 
1、找到澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的投诉页面 打开澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的官网http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf,点击“how to complain(如何投诉)”,就可以进入澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的投诉页面

2、在投诉之前,收集好所有的与投诉相关的材料和信件。因为,投诉时需要回答一些投诉表格中的问题。

3、填写在线投诉表格,这里包括投诉者信息,被投诉者信息和投诉的事件。在填写过程中,投资者可以查看、保存并打印完整的投诉表格。
在线投诉表格链接: 
https://www.edge.asic.gov.au/008/complaintV006?get/complainant/t=ea7c8c5fc37493f267557ba575a31c687daccc 

4、将投诉表格邮寄、传真或者发email给澳大利亚证券投资委员会(ASIC)。 邮寄地址:Misconduct & Breach Reporting Australian Securities and Investments Commission GPO Box 9827 Your Capital City 传真号:+612 62503811
 
电话:1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre. + 61 3 5177 3988: from outside Australia.
写信:Australian Securities and Investments Commission PO BOX 4000 Gippsland Mail Centre Victoria 3841
邮箱:feedback@asic.gov.au.
在线:http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/FAQs+-+main+page?openDocument

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