塞浦路证券和交易委员会(CySEC)
Cyprus Securities and Exchange Commission www.cysec.gov.cy
塞浦路证券和交易委员会(CySEC)
塞浦路斯证监会(CySEC)是负责监管塞浦路斯境内的投资服务市场和可转让债券交易的独立的监管机构。自从2004年塞浦路斯加入到欧盟以后,CySEC就已经成为了欧盟金融工具市场法规(Markets in Financial Instruments Directive,MiFID)重要组成部分,1家公司,只要在塞浦路斯注册,就可以进入到全部的欧洲市场。塞浦路斯对于所有注册的投资公司(CIF)都必须要求他们参与投资者赔偿基金(Investor Compensation Fund, ICF),当投资公司破产或无法履行其财务责任时,每位零售客户将获得最多2万欧元的赔偿,这进一步保障了投资者的资金安全。
 
监管塞浦路斯股票交易所的股票交易,监督上市公司、经纪商和经纪公司;
监管取得塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)监管资质的投资服务公司,集体投资计划,投资咨询公司和共同基金管理公司; 给投资公司(包括投资咨询公司、经纪公司和经纪商)颁发经营许可证;
对违法塞浦路斯证券市场法规条例的经纪商、经纪公司、投资咨询公司和其他法人或者自然人,施以行政制裁和纪律处分。
 
投资者赔偿基金(Investor Compensation Fund, ICF)
1. 基本原则
1.1 投资者赔偿基金的目标是保障成员投资公司(CIF)所覆盖客户的索赔需求。当投资公司的财务状况在近期内难以改善,导致其无力赔偿时,投资者赔偿基金会负责向覆盖客户:
归还所欠的资金或者归还属于覆盖客户但已被预留用作为其提供投资服务的资金。
交付属于覆盖客户并由投资公司在其账户上保管的金融工具。
1.2 投资者赔偿基金的保障范围覆盖了投资公司的零售客户,但不包括专业客户和合格交易对手。
1.3 投资者赔偿基金成员公司的覆盖客户可以获得总值不超过20,000欧元的赔偿金,不论账户数量、账户币种或提供投资服务的地点。

2. 未覆盖客户
根据监管规则,投资者赔偿基金将不补偿给以下类别的投资者:
以下类别的机构和专业投资者:投资公司、同为投资者赔偿基金成员公司或其附属机构、银行、合作信用机构、保险公司、从事可转让证券业务的集体投资机构及其管理公司、社会保险机构和基金、经申请后被接纳,并符合《投资公司专业守则》第14和15条中所定义的专业投资者。
国家和国际组织
中央、联邦、邦联、区域以及地方的管理机构 ----投资者赔偿基金的行政管理人员
投资者赔偿基金成员的股东,其直接或间接地拥有至少5%的股份,或其合作伙伴可以义务承担个人责任,负责执行成员财务审计的法定代理人,如:合格的审计师
投资者所牵涉的企业若与投资者赔偿基金成员有关联,一般情况下作为该成员集团公司的一部分,其对应的职位或职责同前两条所述 
前三点所列有关人员(即:投资者赔偿基金的行政管理人员、股东及成员所涉企业)的二级亲属和配偶及第三方账户代理人 
除了在法规144(I)第55章节第2部分中所提及的客户外,对该投资者赔偿基金成员陷入财政困难负有责任、或导致该情况恶化、或从中获益的投资者客户  
以公司的形式存在但因其规模(过小)无法上报符合塞浦路斯共和国《公司法》或欧盟成员国相应法律标准的资产负债表的投资者
 
申诉塞浦路斯投资公司(CIF)
1.首先直接联系CIF:CIF会提供一个唯一编号,此编号将用于之后CySEC或金融申诉服务机构(Financial Ombudsman)处理该申诉的沿用编号。CIF必须五天内回复申诉已受理,并且两个月内处理申诉,若需要延长处理时间需要告知原因,最长三个月内必须处理好申诉。

2.联系金融申诉服务机构(Financial Ombudsman) 若对处理结果不满意、申述受拒、或者三个月内申诉没有回复,可联系金融申诉服务机构寻求协调。金融申诉服务机构是协调CIF与客户之间纠纷的独立服务机构。申诉人必须在收到CIF回复后四个月内向金融申诉服务机构上诉,否则不受理。金融申诉服务机构(Financial Ombudsman)上诉步骤详见本网站http://www.cysec.gov.cy

3.上诉法庭 若对金融申诉服务机构决定不满意,最后一步可以上诉法庭。

4.注意:CySEC本身没有赔偿能力,因此不会调查个人申诉,但是会在监管当中把这些申诉纳入考虑范畴。如果想向CySEC通知您已经向CIF提交申诉,请填写链接上面的表格http://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/,点击提交即可。

申诉非CySEC监管公司
如果非CySEC监管公司联系您或您察觉公司虚称受CySEC监管,请填写链接上面表格http://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/non-regulated/,CySEC会采取相应措施加强立法及警告公众。
 
CySEC主席邮箱:chairman@cysec.gov.cy
CySEC副主席邮箱:vice-chairman@cysec.gov.cy
监督部门(Supervision Department)邮箱:supervision@cysec.gov.cy
授权部门(Authorisations Department)邮箱:authorisations@cysec.gov.cy
法律部门(Legal Department)邮箱:legal@cysec.gov.cy
资质部门(Certifications)邮箱:certifications@cysec.gov.cy
一般咨询邮箱:info@cysec.gov.cy
在线咨询:http://www.cysec.gov.cy/en-GB/cysec/contact/
电话:+357 22506600
地址:27 Diagorou Str. CY-1097 Nicosia
邮寄地址:P.O BOX 24996, 1306 Nicosia

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