美国全国期货协会(NFA)
National Futures Association www.nfa.futures.org
美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。

2000年12月,美国通过了《期货现代化法案》,此项法案要求所有外汇交易商必须在美国期货协会(NFA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)注册为期货佣金商(FCM),并接受上述机构的日常监管,在期限内不符合资格或没有被核准的外汇业者将被勒令停止营业。这一法案的出台,使得网络外汇保证金交易走上了规范发展的轨道。

NFA是行业自监管组织。相对而言,美国的投资行业比较成熟和规范,因此,众多投资者在选择保证金经纪商时第一要看的就是:此机构是否在NFA注册并接受管理,同时还会查询机构经营过程中是否有过不良记录等公开信息。这个措施为个人投资者了解交易商的信誉提供了一定的方便,在人为减少风险的项目上起到了比较重要的作用。

美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”,1982年10月1日,NFA正式开始运作。
 
1、审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
2、制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
3、对与期货相关的纠纷进行仲裁;
4、审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

行业道德标准:NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为,以及不公正的和不正当的交易等。

NFA还禁止黑市交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外,NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。

NFA还制定了一条“了解你的客户”的规则,要求会员对新客户的情况进行全面了解,并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。
 
1、财务要求
NFA的一个首要任务便是制订针对FCM和IB会员的最低财务标准,按该标准进行审计和强制执行,并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。目前NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行审计,但NFA还是将这一职能委托给交易所来执行。NFA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所要求的财务标准相同,但特殊的财务项目如保证金水平的确定,仍由交易所决定。

2、行业道德标准
NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为,以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止黑市交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外,NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条"了解你的客户"的规则,要求会员对新客户的情况进行全面了解,并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。

3、会员和联合会员
任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》,NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的"联合会员",这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

4、会员资格审查
首先由NFA工作人员进行初步审查,最终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员,申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。

5、处罚
NFA设立了一个由NFA执行副总裁和部门首席执行官领导下的负责财务审计和道德监督的部门。如果发生违反NFA规则的事件,该部门需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。该委员会按照报告采取行动,出具意见或者对会员(或联合会员)提出正式的控告。在后一种情况下,被告人必须作出答复,并有权参加听证委员会的听证会。假如问题不能得到解决,并且针对被告人的决定已经作出,该会员或联合会员可以到申诉委员会进行上诉,上诉结果是终局性的。 可能对会员作出的惩罚包括开除、暂时取消会员资格、禁止和某会员发生联系、训诫、申斥、每宗不超过250,000美元的罚金、或者其他类似的处罚。同时,为了及时保护市场、客户或者其他会员,总裁和执行委员会可以联合采取紧急措施,事前或事后,会员和联合会员可以到业务指导委员会要求举行听证会。

6、NFA最新规定
根据NFA最新的要求,所有外汇交易商必须与2011年2月4日开始,每天递交电子报表。报表必须于纽约时间下午5点准备完成,并于午夜前将确认无误的报表上传至NFA系统。2月4日以后,凡是没按时交表的,每天罚款200美元。关于这项内容,经纪商频道曾做过报道:NFA规定:经纪商每日向其递交电子报表(http://broker.forex.com.cn/show.php?contentid=149
 
1、在线索赔 打开美国全国期货协会(NFA)的官网http://www.nfa.futures.org,点击底部“Arbitration Services(仲裁服务)”。


然后点击“File a Claim”, 进去新界面后再点击点击第一个“File Claim Online (在线申诉)”,就可以进入客户索赔页面了。



在线索赔页面https://www.nfa.futures.org/odr/claim_clmnt.asp http://www.nfa.futures.org/NFA-arbitration-mediation/index.HTML,客户需要填写索赔信息等8个步骤上带“*”的信息,就可以在线提交了。  



2、下载标准格式,通过邮件、传真或者邮件发给NFA,进行索赔。
点击“Download Claim Form(下载索赔标准格式)”,填写下述pdf格式的信息: http://www.nfa.futures.org/NFA-arbitration-mediation/forms/cust_claim.pdf 
E-mail(以附件的形式)发送至:arbitrationdocumentation@nfa.futures.org
传真发至:001-(312) 559-3360
信件寄至:Arbitration Department, 300 South Riverside Plaza, Suite 1800, Chicago, Illinois 60606



 
电话: 001 312-781-1300 
邮箱: information@nfa.futures.org.
地址:Chicago Headquarters,300 S. Riverside Plaza, #1800,Chicago, IL 60606-6615

如果你不懂英语,我们提供免费的英语服务。
联系我们:
微信:todo98
QQ:2641947162
邮箱:info@fx119.com
相关新闻
    << 1 2 3 4 5 >>
    用户登陆
    • 用户名或密码错误
    找回密码
    • 用户名或密码错误
    提交
    用户注册
    • 用户名或密码错误
    提交

    发布见闻

    投诉平台

    提交仲裁

    咨询平台

    发表帖子